第八章 证券知识

　　考试目的

　　本部分的考试目的是测试应考人员对证券、股票、债券、投资基金证券等的了解、熟悉和掌握程度。

　　考试内容

　　第一节 证券

　　一、证券的分类

　　二、证券的一般特征

　　（一）证券是一种可以依法买卖的特殊商品

　　（二）证券是一种虚拟资本

　　三、证券市场

　　第二节 股票

　　一、股票的含义

　　二、股票的基本分类

　　（一）普通股股东的权利和义务

　　（二）优先股股东的权利和义务

　　（三）普通股票按投资主体的分类和特种股票

　　三、股票应载明的内容

　　四、股票的基本特征

　　（一）盈利性

　　（二）风险性

　　（三）稳定性

　　（四）流通性

　　（五）决策参与性

　　（六）价格的波动性

　　五、股票与相关概念的比较

　　（一）股票与股份、股份制

　　1．股票与股份

　　2．股票与股份制

　　（二）股票与认股权证、股单

　　1．股票与认证股权证

　　2．股票与股单

　　（三）股票与公司债券

　　第三节 债券

　　一、债券的概念和特征

　　（一）债券的概念

　　1．债券的票面价值

　　2．债券的价格

　　3．债券的利率

　　4．债券的偿还期限

　　5．其他

　　（二）债券的特征

　　二、债券的分类

　　（一）按发行主体分类

　　（二）按期限长短分类

　　（三）按利息支付方式分类

　　（四）按发行方式分类

　　（五）按有无抵押担保分类

　　（六）按是否记名分类

　　第四节 投资基金证券

　　一、投资基金与投资基金证券概念

　　二、投资基金证券与股票、债券的区别

　　（一）发行的主体不同，体现的权利关系不同

　　（二）运行机制不同，投资人的经营管理权不同

　　（三）风险和收益不同

　　（四）存续时间不同

　　三、投资基金类别

　　（一）契约型和公司型

　　（二）封闭型和开放型

　　（三）固定型和管理型

　　（四）单位型和追加型

　　（五）股权式基金和有价证券基金

　　（六）本币基金和外币基金

　　四、投资基金的特点

　　考试要求

　　1．熟悉证券的分类；

　　2．熟悉证券的一般特征；

　　3．了解证券市场；

　　4．掌握股票的含义；

　　5．熟悉股票的基本分类；

　　6．了解股票应载明的内容；

　　7．掌握股票的基本特征；

　　8．掌握股票与相关概念的比较；

　　9．熟悉债券的概念和特征；

　　10．熟悉债券的分类；

　　11．掌握投资基金与投资基金证券概念；

　　12．掌握投资基金证券与股票、债券的区别；

　　13．掌握投资基金类别；

　　14．掌握投资基金的特点。

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