2011一级建造师《水利水电》知识点串讲（20）

　　（八） 同类工程的工期成本效率，存在问题，经验和教训

　　着对项目的目标设计可行性研究计划和控制有重大的作用。工程中在管理上的风险也是不可忽视的。管理风险主要是指在工程建设过程中，因管理上的缺陷而造成损失的风险。在工程建设过程中，管理是一个系统，他对施工工期，和质量的控制起到至关重要的作用。管理的奉贤实质就是人的风险。建设工程的完成过程就是一系列的工程活动的有序而合理的运行的进行的过程。工程风险的管理主要有计划，组织，人事。控制，协调等环节中的风险。每个环节都有不同的目标和任务，各个施工组织都有自己的管理措施。但是，由于在施工过程中人的因素，会造成管理上的失误，从而阻碍施工过程的顺利进行。一般来讲，管理风险是指管理组织的管理模式所固有的风险。由于我国的工程管理制度发展不成熟，因此，工程管理总是或多或少的存在风险，因此，必须对工程管理组织模式进行研究，从而更好的防范。按风险对目标的影响分析。

　　这是按照项目的目标系统结构进行分析的，它体现的是风险作用的结果，它包括以下几个方面的风险：

　　（1）工期风险，如造成局部的（工程活动、分项工程）或整个工程的工期延长，不能及时投产；

　　（2）费用风险，这包括财务风险、成本超支、投资追加、报价风险、收入减少等；

　　（3）质量风险，这包括材料、工艺、工程等不能通过验收，工程试生产不合格、经过评价工程质量未达到标准或要求；

　　（4）生产能力风险，项目建成后达不到设计生产能力；

　　（5）市场风险，工程建成后产品达不到预期的市场份额，销售不足，没有销路，没有竞争力；

　　（6）信誉风险，可能造成对企业的形象、信誉的损害；

　　（7）人身伤亡以及工程或设备的损坏；

　　（8）法律责任风险，可能因此被起诉或承担相关法律的或合同的责任。

　　按管理的过程和要素分析。这个分析包括极其复杂的内容，但也常常是分析风险责任的主要依据，它主要包括：

　　（1）高层战略风险，如指导方针战略思想可能有错误而造成项目目标设计的错误等；

　　（2）环境调查和预测的风险；

　　（3）决策风险，如错误的选择，错误的投标决策、报价等；

　　（4）项目策划风险；

　　（5）技术设计风险；本文转自项目管理者联盟

　　（6）计划风险，如目标的错误理解，方案错误等；

　　（7）实施控制中的风险，如合同、供应、新技术新工艺、分包层、工程管理失误等方面的风险；

　　（8）运营管理的风险，如准备不足，无法正常运营，销售不畅等的影响。

　　二、建立风险管理系统，控制工程风险，减少风险，确保效益。

　　首先，要对工程风险进行合理的分配。工程项目风险是时刻存在的，这些风险必须在项目参加（包括投资者、业主、项目管理者、承包商、供应商等）之间进行合理的分配，只有每个参加者都有一定的风险责任，他才有对项目管理和控制的积极性和创造性，只有合理的分配风险才能调动各方面的积极性，才能有项目的高效益。合理分配风险要依照以下几个原则进行：

　　（1）从工程整体效益的角度出发，最大限度地发挥各方面的积极性。因为项目参加者如果都不承担任何风险，则他也就没有任何责任，当然也就没有控制的积极性，就不可能搞好工作。如采用成本加酬金合同，承包商则没有任何风险责任，承包商也会千方百计地提高成本以争取工程利润，最终将损害工程的整体效益；如果承包商承担全部的风险也是不可行的，为防备风险，承包商必须提高要价，加大预算，而业主也因不承担风险将决策随便，盲目干预，最终同样会损害整体效益。因此只有让各方承担相应的风险责任，通过风险的分配以加强责任心和积极性，达到能更好地计划与控制。

　　（2）公平合理，责、权、利平衡。一是风险的责任和权力应是平衡的。有承担风险的责任，也要给承担者以控制和处理的权力，但如果已有某些权力，则同样也要承担相应的风险责任；二是风险与机会尽可能对等，对于风险的承担者应该同时享受风险控制获得的收益和机会收益，也只有这样才能使参与者勇于去承担风险；三是承担的可能性和合理性，承担者应该拥有预测、计划、控制的条件和可能性，有迅速采取控制风险措施的时间、信息等条件，只有这样，参与者才能理性地承担风险。

　　（3）符合工程项目的惯例，符合通常的处理方法。如采用国际惯例FIDIC合同条款，就明确地规定了承包商和业主之间的风险分配，比较公平合理。

　　其次，不同风险采用不同的对策。任何项目都存在不同的风险，风险的承担者应对不同的风险有着不同的准备和对策，这应把它列入计划中的一部分，只有在项目的运营过程中，对产生的不同风险采取相应的风险对策，才能进行良好的风险控制，尽可能地减小风险可能产生的危害，以确保效益。通常的风险对策有：

　　（1）权衡利弊后，回避风险大的项目，选择风险小或适中的项目。这在项目决策中就应该提高警惕，对于那些可能明显导致亏损的项目就应该放弃，而对于某些风险超过自己承受能力，并且成功把握不大的项目也应该尽量回避，这是相对保守的风险对策。

　　（2）采取先进的技术措施和完善的组织措施，以减小风险产生的可能性和可能产生的影响。如选择有弹性的、抗风险能力强的技术方案，进行预先的技术模拟试验，采用可靠的保护和安全措施。对管理的项目选派得力的技术和管理人员，采取有效的管理组织形式，并在实施的过程中实行严密的控制，加强计划工作，抓紧阶段控制和中间决策等。

　　（3）购买保险或要求对方担保，以转移风险。对于一些无法排除的风险，可以通过购买保险的办法解决；如果由于合作伙伴可能产生的资信风险，可要求对方出具担保，如银行出具的投标保函，合资项目政府出具有保证，履约的保函以及预付款保函等。

　　（4）提出合理的风险保证金，这是从财务的角度为风险作准备，在报价中增加一笔不可预见的风险费，以抵消或减少风险发生时的损失。

　　（5）采取合作方式共同承担风险。因为大部分项目都是多个企业或部门共同合作，这必然有风险的分担，但这必须考虑寻找可靠的即抗风险能力强、信誉好的合作伙伴，以及合理明确的分配风险（通过合同规定）。

　　（6）可采取其他的方式以减降风险。如采用多领域、多地域、多项目的投资以分散风险，因为这可以扩大投资面及经营范围，扩大资本效用，能与众多合作企业共同承担风险，进而降低总经营风险。

　　再者，在工程实施中进行全面的风险控制工程实施中的风险控制贯穿于项目控制（进度、成本、质量、合同控制等）的全过程中，是项目控制中不可缺少的重要环节，也影响项目实施的最终结果。首先，加强风险的预控和预警工作。在工程的实施过程中，要不断地收集和分析各种信息和动态，捕捉风险的前奏信号，以便更好地准备和采取有效的风险对策，以抗可能发生的风险。

　　第二，在风险发生时，及时采取措施以控制风险的影响，这是降低损失，防范风险的有效办法。第三，在风险状态下，依然必须保证工程的顺利实施，如迅速恢复生产，按原计划保证完成预定的目标，防止工程中断和成本超支，唯有如此才能有机会对已发生和还可能发生的风险进行良好的控制，并争取获得风险的赔偿，如向保险单位、风险责任者提出索赔，以尽可能地减少风险的损失。

　　总之，工程风险管理在现代工程建设中是相当重要的，因此，应该引起足够的重视。在工程建设中，要建立起一整套的工程风险防范系统以防范和消除风险。工程风险总的来说，加强风险的事前，事中，和反馈控制，结合先进的管理方法，把工程中的风险扼杀在摇篮之中。

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